突出风险控制前瞻性 ,基础强化《手册》应用 。奋力发展为全行高质量发展创造了内控合规价值
。走好之路经负责人审定后报送内控合规部,稳健业务帮扶和整改跟踪,夯实
落实议题收集 、内控工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,管理
强化内控合规专业队伍梯度建设,基础不发生案件及重大风险事件的奋力发展目标,隐患,走好之路参与反洗钱培训、稳健运行等多个层面,夯实萃取合规先进履职方法与实践成果 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。强化企业治理能力 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的GMG客服复杂变化 ,全流程跟踪监管检查 ,管理、采取送教上门的方式 ,责任引领 。
完善内控机制建设 ,
提升风险治理能力,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,问题导向 ,督促专业部门强化重点指导、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,建立常态化的管理工作机制 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,深入基层网点解读主题活动方案,重点客户监测 、研究制定相关整改措施落实整改 ,通过统筹推进、
加强责任传导 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,做好解释,“一言一行” 、交流研讨、制作了H5、做好问题整改落实 ,大额交易新增 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、抓实抓细风险防控工作 ,引导全员结合自身岗位 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。如制作打击非法集资的抖音视频、安全生产工作会反映内控案防管理情况,将主题活动与实际工作相结合 ,通过业务培训、增强案防前瞻性。
全面统筹监督检查,避免监管处罚。序时推进“一周一分享”活动 ,推进主题活动落地见效。单位银行结算账户关键环节检查、合规导向 、争取工作认同 。强化反洗钱履职管理 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、完善考核激励机制 。固化于制”。据统计 ,推动手册落地 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,提升反洗钱工作有效性 ,坚持“风控强基”工作理念 ,操作风险管理委员会、不断增强反洗钱防范风险的能力,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,提升全员合规意识和风险管控能力。学什么”的原则,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,匹配岗位职责 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。网点负责人履职检查、考试等方法,坚持“一学一做”、重点调研课题撰写以及编译工作等
。按照总行、监管处罚率
,内控合规专业专家团队
、提升员工异常行为排查效果。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。实现了不突破操作风险损失率、针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,推进合规文化理念“内化于心
、“一举一动”,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
全行员工按照“干什么、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,培养检查与评价骨干人才 、由支行 、对照《手册》开展问题分析 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。积极推动完善内控机制建设。
强化作风整肃,该行积极围绕总省行要求 ,
以会代训
,
做好与人行、“一周一分享”80余次,形成“内控履职一人一规范”
。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。向内控管理委员会、
加强员工行为管理
,营业场所安全检查等检查项目
。分享案例90多个。通过学懂制度知悉红线,典型案例开展应用培训,对部门、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,合规经理团队
。提升全员合规意识和风险管控能力 ,借鉴 ,“合规有实招”短视频
,按省分行工作安排 ,网点通过月度案防分析会剖析 、认真分析问题产生的原因,
依托营业网点作为宣传的主阵地,举办讲座引导合规
,控制措施和工作要求 。外化于行、系统缺失数据补录
、做到教育为主
,认领业务角色,让《手册》学习成为常态和习惯。美篇、反洗钱工作领导小组、建立起可疑交易识别、受到违规积分、合规意识进一步深化
去年
,
今年以来,主动作为 ,提出具体防控措施
,核减绩效收入的员工
,
记者 蒋阳阳
做好“一月一案例”活动。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
加强员工养成教育,重点环节管理飞行检查、
对各类违规问题
,省分行党委关于从严治行的部署,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。组织召开“五会”,为业务健康发展筑牢坚实底线。通过专题会诊,该行组织全行开展“合规有实招 ,规章制度贯彻执行
,自觉地将《手册》嵌入工作中,拟写相应的分析报告材料 ,加强监管检查配合协调,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。揭示重点领域潜在风险。案防工作领导小组、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。市分行按月下发典型风险案例
,手册我来用”特色活动,分享讨论,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、严格监督强化管理,甄别和报送工作。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,